上交所本周对70起证券异常交易行为采取监管措施

　　《证券日报》记者12月1日获悉，本周，上交所共对70起证券异常交易行为及时采取了自律监管措施，涉及盘中拉升打压股价、拉升打压股票收盘价格、买入风险警示股超限、盘中虚假申报等异常交易情形；共对9起上市公司重大事项进行核查，并向证监会上报6起涉嫌违法违规案件线索。

　　本周，上交所公司监管部门共发送日常监管类函件15份，其中监管问询函9份，监管工作函6份；通过事中事后监管，要求上市公司披露补充、更正类公告28份；针对信息披露违规行为，采取纪律处分措施1单。同时，加大信息披露和股价异常的联动监管，针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的，提请启动内幕交易、异常交易核查6单。

　　与此同时，《证券日报》记者了解到，本周，上交所对时任安徽合力监事莫家元采取了通报批评的监管措施。

　　经查明，2017年3月7日，莫家元经选举成为安徽合力职工监事。2017年 3月16日，公司召开监事会，审议通过了2016年年度报告。当日，莫家元在参加会议后以15.17元买入公司股票19700股。2017年3月18日，公司披露2016 年年度报告。作为公司监事，莫家元在公司定期报告披露前2个交易日内买入公司股票的行为，违反了有关上市公司董事、监事、高级管理人员定期报告公告前30日内不得买卖公司股票的规定，且违规买卖数量较大。

　　上交所表示，莫家元上述行为违反了中国证监会《上市公司董事、监事和 高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，也违反了其在《董事(监事、高 级管理人员)声明及承诺书》中做出的承诺。

　　上交所表示，对于上述纪律处分将通报中国证监会，并记入上市公司诚信档案。